前言
美国司法部第三彰显了其实力强大与监管的有效性，初次对数字货币行业的内幕买卖进行了抓捕，披露的 Coinbase 前职员内幕买卖全文有如电影大片，可能又会成为网飞的电影题材。在内幕买卖横行的加密行业，不只导致收割散户，也使得它成为类似现货 ETF 没办法达成的合规障碍。其实 币安 等交易平台也对内幕买卖有不少严格自查。预计在将来，涉及内幕买卖的刑事方法会愈加多，对行业起到净化与合规的要紧用途。
美国司法部新闻稿
纽约南区联邦检察官 Damian Williams 和联邦调查局 (FBI) 纽约外地办事处助理主管 Michael J. Driscoll 今天宣布对前 Coinbase 商品经理 Ishan Wahi、其兄弟 Nikhil Wahi 和 其朋友 Sameer Ramani 提起诉讼，指控三人涉及涉嫌电汇和邮件欺诈，与用什么加密货币会在Coinbase 交易平台上市的机密信息进行内部买卖。Ishan Wahi 和 Nikhil Wahi 今天早上在华盛顿州西雅图被捕，并将于今天在美国华盛顿西区地办法院出庭。Sameer Ramani 今天也遭到指控，现在仍未被抓捕。
美国检察官 Damian Williams说：“今天的指控进一步提醒大家，Web3 不是法外之地。就在上个月，大家宣布了第一块涉及 NFT 的内幕买卖案，今天又宣布了第一块涉及数字货币市场的内幕买卖案。大家对这类指控传达的信息非常明确：欺诈就是欺诈，无论是发生在区块链上还是在华尔街。纽约南区将继续坚持不懈地将欺诈者绳之以法，无论大家在哪儿发现他们。”
联邦调查局助理局长 Michael J. Driscoll 说：“尽管本案的指控涉及在数字货币交易平台进行的买卖，而不是传统的金融市场，但它们仍然构成内幕买卖。据称，被告在至少 25 种不一样的加密货币中进行了非法买卖，并达成了总计约 150 万USD的非法收益。今天的行动应该表明联邦调查局致力于保护所有金融市场的完整性——无论是“旧的”还是“新的”。”
正如在曼哈顿联邦法院开封的起诉书中所称（起诉书的全部文本与此处对起诉书的描述仅构成指控，所描述的每个事实都应被视为指控）：
背景
在本案发生的时间内，Coinbase 都是世界上最大的数字货币交易平台之一。Coinbase 用户可以通过 Coinbase 的在线竞价推广账户获得、交换和供应各种加密货币。Coinbase 还会按期将新的加密货币添加到可买卖资产类别中，并且在 Coinbase 宣布将添加特定的加密货币后，其市场价值一般会显着增加。因此，Coinbase 对此类信息严格保密，并禁止其职员与他人共享该信息，包含向可能基于该信息进行买卖的其他人提供“提示”。
从大约 2022 年 10 月开始， Ishan Wahi 在 Coinbase 担任商品经理，从是 Coinbase 资产上市团队。在担任该职位时， Ishan Wahi参与了在 Coinbase 交易平台上市加密货币的高度机密过程，并且对 Coinbase 计划上市什么加密货币与有关这类加密货币上市的公开通知时间有详细和提起的认知。至少从 2022 年 8 月开始，一直持续到 2022 年 5 月， Ishan Wahi 是为少数直接参与 Coinbase 资产上市过程的职员且是 Coinbase 私人频道的成员。私人频道用于讨论 Coinbase “确切通知/发布日期+时间表”等内部内容。
内幕买卖计划
在2022 年 6 月到 2022 年 4 月期间，Ishan Wahi 至少有 14 次事先了解 Coinbase 计划添加特定的加密货币与 Coinbase 公布这类资产清单的时间，并将该 Coinbase 机密信息透露给他的兄弟 Nikhil Wahi 或他的朋友 Sameer Ramani，以便他们可以在 Coinbase 公开上市通知之前对这类加密货币进行有利可图的买卖。
在获得 Ishan Wahi 的提示后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在 Coinbase 公开宣布正在或考虑在其交易平台上市这类加密货币之前一段时间，用匿名的ETH区块链钱包购买这类加密货币。在 Coinbase 公开上市通知之后，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 再将它们供应以获得收益。依据 Ishan Wahi 提供的机密信息，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 在至少 14 个独立的 Coinbase 公开上市通知（涉及至少 25 种不一样的加密货币）之前一段时间集体买卖。因为内幕买卖计划，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 一同产生了总计至少约 150 万USD的已达成和未达成收益。
为了在 Coinbase 上市通知之前隐瞒他们购买的加密货币，Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 用以他人名义持有些中心化交易平台竞价推广账户，并通过多个匿名ETH区块链钱包转移资金、加密货币和通过该计划产生的收益。Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 还按期创建和用没任何先前买卖历史的新ETH区块链钱包，以进一步隐瞒他们参与该计划。
Ishan Wahi 试图逃离美国
2022 年 4 月 11 日，Coinbase 宣布正在考虑在其交易平台上市数十种加密货币。依据 Ishan Wahi 提供的 Coinbase 机密信息，Sameer Ramani 用多个匿名ETH区块链钱包很多购买了至少六种加密货币，这类资产将出目前 Coinbase 2022 年 4 月 11 日的上市通知中。
在 Sameer Ramani 于 Coinbase 4 月 11 日上市通知之前进行买卖后不久，2022 年 4 月 12 日，一个在加密社区中广为人知的 Twitter 竞价推广账户发布了关于ETH区块链钱包的推广文案，“在发布 Coinbase 通知前大约 24 小时，该钱包购买了数十万USD的 Token，该 Token 仅在 Coinbase 资产列表帖子中出现。” 4 月 12 日推广文案中提到的买卖活动是由 Sameer Ramani 引起的买卖。此后，Coinbase 在 Twitter 上公开回复称，它已经开始调查此事，几周后在一篇公开博客文章中表示，任何泄露公司机密信息的 Coinbase 职员都将“立即被解雇并转交有关当局（并或许会遭到刑事起诉）。”
2022 年 5 月 11 日，Coinbase 的安全运营主管向 Ishan Wahi 发送电子邮件，公告他应于 2022 年 5 月 16 日星期一在 Coinbase 华盛顿西雅图办事处参加与 Coinbase 资产上市规则有关的面对面会议。Ishan Wahi 确认他将出席会议。
2022 年 5 月 15 日星期日晚上，Ishan Wahi 购买了飞往印度的单程航班，该航班原定于第二天在 Ishan Wahi 同意 Coinbase 会议前不久起飞。在登机前，Ishan Wahi 错误地告诉 Coinbase 职员，他已经出发前往印度，而事实上他还没出发。在预约航班和计划起飞之间的几个小时内，Ishan Wahi 就 Coinbase 的调查给 Nikhil Wahi 和 Sameer Ramani 打电话和发短信，并向他们两人发送了一张他在 2022 年 5 月 11 日从 Coinbase 安全运营总监那里收到的消息的照片。在登上 2022 年 5 月 16 日飞往印度的航班之前，Ishan Wahi 被执法部门拦截并被阻止离开该国。
ISHAN WAH，32岁，来自华盛顿州西雅图市，被控两项共谋电汇欺诈罪和两项邮件欺诈罪，每项最高刑期为 20 年。
NIKHIL WAHI，26 岁，来自华盛顿州西雅图市，被控一项共谋电汇欺诈罪和一项邮件欺诈罪，每项最高刑期为 20 年。
SAMEER RAMANI ，33岁，来自德克萨斯州休斯顿市，被控一项共谋电汇欺诈罪和一项邮件欺诈罪，每项最高刑期为 20 年。
法定最高刑期由国会规定，此处提供仅供参考，由于对被告的任何量刑都将由法官决定。
Williams 先生赞扬了联邦调查局的调查工作。他还感谢司法部国家数字货币执法小组与证券买卖委员会的帮助，后者今天分别对被告提起民事诉讼。威廉姆斯先生进一步感谢 Coinbase Global, Inc. 对调查的配合。
此案由证券和产品欺诈特别工作组处置。美国助理检察官 Noah Solowiejczyk 和 Nicolas Roos 负责起诉。
起诉书中的指控只是指控，除非被证明有罪，不然被告被假定为无罪。
Coinbase回话
Coinbase CEO 官布赖恩·阿姆斯特朗 对此发推回话(https://twitter.com/brian_armstrong/status/1550162989881253889)，“Coinbase 积极监测非法活动，并调查任何涉嫌不当行为。今年 4 月，大家收到了关于资产在 Coinbase 上市前不久可能出现的抢先提前买卖的信息。大家立即对此展开了调查。作为调查的结果，大家确定了 3 名嫌疑人，并将这类信息提供给执法部门。其中一个人是 Coinbase 的职员，大家将其解雇。今天，司法部对这名前雇员和另外两个人的这种滥用行为进行了刑事指控。在 Coinbase 进行抢先提前买卖是违法的，大家会调查不好的行为者并移交执法部门，他们将面临法律后果”。
此前报道
此前进行的 Coinbase 内幕买卖调查中，发现Coinbase 的新币在上线前一周价格涨幅大于 币安。不考虑异常值（涨幅大于 1 倍）的状况下，Coinbase 的新币平均涨幅为 24.3%，币安 为 5.6%；异常值方面，Coinbase 有 18 个币种涨幅超越 1 倍，占比约 15.3%，7 日内最大涨幅约 6.6 倍。
依据最新路线图，Coinbase 将在今年第二季度上线很多 token，其中明确列出的有 50 个。此次上新规模较大，然而水平却一如既往地“参差不齐”，引发国外舆论群嘲。
编译：Wade
出处：比推、吴说区块链
