美国证券交易委员会(SEC)今(29)日发布公告，指控总部位于洛杉矶的媒体及娱乐公司Impact Theory以NFT形式进行未注册加密资产证券发行，Impact Theory借此从包括美国各地投资者在内的数百名投资者筹集约3,000万美元。
根据公告，从2021年10月到2021年12月，Impact Theory提供并销售了NFT项目「Founder's Keys」，此系列在发售时分成「Legendary」、「Heroic」和「Relentless」三个权益等级出售。
SEC指出，由于Impact Theory鼓励潜在投资者将购买Founder's Keys视为对企业投资，称若Impact Theory成功，投资者将从购买中获利，还宣称要打造下个迪士尼，若成功可给购买者带来巨额价值，故向投资者提供和出售的NFT是投资合约，因此属于证券，进而违反了联邦证券法。
Impact Theory未承认或否认SEC调查结果，但该公司接受了一项禁止令，该禁止令认定其违反1933年证券法的登记条款，并责令其支付超过610万美元的非法所得、判决前利息和民事罚款，该令还设立一个公平基金，以将非法所得返还给受害投资者。
Impact Theory还同意销毁其拥有或控制的所有创办人私钥，在其网站和社交媒体渠道上发布SEC命令通知，并消除Impact Theory可能从未来涉及创办人私钥的二级市场交易中获得的任何版税。
SEC专员反对
不过在SEC对Impact Theory出手后，SEC专员Hester Peirce和Mark Uyeda发布声明，对此提出异议，部分原因是不同意用来判断是否属于证券的Howey测试适用于此项目，SEC不具有将此项目纳入其管辖范围的充分依据：SEC命令中引述的少数公司和买家陈述，不是构成投资合约的那种承诺，我们不会对那些销售手表、绘画或收藏品，同时又含糊地承诺打造品牌、从而提高这些有形物品转售价值的人采取常规执法行动。
